國家認證認可監督管理委員會文件

國認證〔2014〕84 號

國家認監委關于強制性產品認證

實施有關要求的通知

各強制性產品認證指定認證機構、指定實驗室、CCC 認證標志發放管理中心：

        為全面貫徹落實中共中央《關于全面深化改革若干重大問題 的決定》精神，充分發揮市場在資源配置中的重要作用，進一步  釋放制度改革紅利，便利企業并激發認證檢測行業活力，國家認  監委補充指定了承擔強制性產品認證相關任務的認證機構和實驗  室，全面放開了指定實施機構業務范圍的地域限制。各強制性產  品認證指定認證機構和實驗室（以下簡稱指定機構）應深刻認識  理解本次機構調整工作的重大意義，盡快適應強制性產品認證深  化改革的新形勢，把握發展機遇，規范開展強制性產品認證實施  工作，推動強制性產品認證制度科學、健康發展。

        為確保強制性產品認證實施工作規范有效，保證各指定機構 公平有序競爭，現就有關要求通知如下：

        一、嚴抓認證實施質量，確保認證有效性

        各指定機構要正確認識市場競爭與認證質量的關系，強化內部  管理和風險意識，識別認證風險點并加以防控，建立完善覆蓋強  制性產品認證實施各個環節的監管制度，建立專門的強制性產品  認證/檢測工作程序作業指導文件，加強認證/檢測過程和結果的可  追溯體系建設，嚴格保證認證/檢測實施質量和認證結果的符合性  和準確性，確保強制性產品認證工作的有效性和公信力。

        （一）加強風險防控，完善監管制度

        各指定機構要進一步加強內部管理，強化風險意識，形成有 效的風險防控機制，建立完善覆蓋強制性產品認證實施各個環節  的監管制度和相關工作要求，形成有效的認證質量保障制度，處  理好市場競爭與認證質量的關系。

        當存在認證/檢測代理活動時，指定機構應加強風險防控，建 立相應的監管制度，規范認證/檢測代理活動的管理，對違規、失  信的代理機構或個人堅決予以清退。

        （二）加強溝通協調，科學制訂認證實施細則

        各指定機構間應建立交流合作機制，充分發揮強制性產品認 證技術專家組的平臺作用，相互借鑒好的經驗做法，在涉及認證  有效性和符合性的關鍵環節和關鍵要求方面要統一認識、統一尺  度。

同時，各指定認證機構應組織建立兼顧政策、法規、認證、標準和檢測等方面的專家隊伍，結合認證機構自身和認證產品特點，

        在強制性產品認證實施規則的框架下，科學制訂認證實施細則。  實施細則應重點就企業分類管理、單元劃分、認證模式選擇、不  符合項判定和處置等關鍵環節做出清晰和明確的規定，以便利認  證委托人理解相關要求和申請認證。

        （三）強化過程控制，嚴把認證實施工作質量

        各指定機構要遵守強制性產品認證相關法律法規的規定，把 強制性產品認證各項管理措施和工作要求落到實處，嚴格按照認  證實施規則、實施細則和檢測規程的相關要求，強化過程控制，  做好認證實施和檢測各個環節工作，嚴把認證/檢測質量。

        （四）加強工廠檢查員監管，堅決打擊“吃拿卡要”不良現象

         各指定認證機構要進一步完善檢查員行為規范方面的管理制度、培訓要求、監督措施等制度要求，科學調整工廠檢查員交通費報銷方式。加強對工廠檢查員的監督，采取定期或不定期回訪、  “背靠背”調查等多種方式對工廠檢查員行為規范進行監督。當發現工廠檢查員存在潛在風險時，應立即暫停業務派遣；一旦發現工廠檢查員存在違法違規行為，應及時報告認監委 ，一經查實， 嚴肅處理。

        （五）嚴格CCC 認證證書和標志管理

        各指定認證機構應嚴格CCC 認證證書管理，當認證證書狀態變更時，應及時予以公告并報送至 CCC 認證信息化管理平臺。在認證實施過程中，要加強對 CCC 標志使用情況的檢查，避免亂用標志或非法買賣CCC 標志等情況發生。

        （六）強化證后監督，確保認證結果持續符合要求

        各指定認證機構應進一步加大證后監督力度，除認證實施規 則要求的獲證后跟蹤檢查外，還應采取如市場抽樣檢測、國抽和  委抽數據質量分析等多種方式對認證結果進行有效監督。同時應  定期開展指定業務領域的質量分析工作，從產品、區域、企業、  認證環節等各個方面進行多維度的梳理分析，查找認證實施的薄  弱環節，并針對薄弱環節進行重點控制，確保認證結果持續符合  相關要求。

        二、全面提升服務水平，有序開展市場競爭

        各指定機構應進一步優化內部工作流程，提升工作效率，全面提升自身服務水平，服務前移，以服務促發展，公平有序的開展市場競爭。禁止采取不正當手段開展惡性競爭，具體要求如下。

        （一）不得以降低認證檢測要求、減少認證檢測環節/要素等 違反強制性產品認證要求和認證實施規則的方式，誘導或迫使認  證委托人到其機構申請認證/檢測、轉換認證證書或檢測。

        （二）不得借助行政權力或質量抽查等委托任務，誘導或迫 使認證委托人到其機構申請認證/檢測、轉換認證證書或檢測。

        （三）不得采用回扣、降價或者其他違反強制性產品認證要求的手段，利誘認證委托人申請認證/檢測、轉換認證證書或檢測。

        （四）不得捏造、散布虛假信息，損害其他機構的信譽或影 響其業務正常開展。

        （五）不得采用其他不正當競爭手段違背認證委托人的意愿，  誘導或迫使認證委托人申請認證/檢測，或者附加其他不合理的條件。

        三、科學利用認證結果，規范實施認證證書轉換

        當認證委托人所持CCC 認證證書處于有效狀態時，在認證委托人自愿申請的情況下，具備相應產品指定業務范圍的指定認證機  構，經過相應評價程序可以對原指定認證機構頒發的 CCC 認證證書進行轉換。各指定認證機構應尊重企業的自主意愿，加強相互間  協作，建立證書轉入轉出協調和管理機制，規范開展 CCC 認證證書轉換工作。

CCC 認證證書轉換應體現對原有認證結果的科學合理利用，具體按以下程序實施：

        （一）認證委托人向擬轉入的指定認證機構提出 CCC 證書轉換申請，并提交必要的文件資料主要包括：

         1. CCC 認證證書復印件；

         2. 有效的型式試驗報告、近一次的工廠檢查/監督報告；

         3. 認證實施規則要求的認證委托材料；

         4. 認證委托人自愿轉換證書和質量保證聲明。

        必要時，提供認證委托人在擬轉出的指定認證機構的分類管 理情況。

       （二）擬轉入認證機構對認證委托人的證書轉換申請進行資 料審核和評價，并作出是否頒發證書的決定。審核和評價的主要  內容至少應包括：

        1. 申請資料和相關信息的真實性；

        2. 證書是否處于有效狀態；

        3. 產品檢測、工廠檢查結果是否符合強制性產品認證相關要求；

        4. 證書覆蓋的產品范圍是否符合認證的相關要求。

        必要時，擬轉入指定認證機構可安排補充產品檢測或工廠現 場檢查活動，進行評價。

      （三）在證書換發后 5 個工作日內，轉入證書的指定認證機構需向證書轉出認證機構、認監委信息中心和 CCC 標志發放管理中心

      （北京中強認產品標志技術服務中心）通報證書轉換的相關信息。  相關信息包括：原有證書編號、轉換證書編號、轉換證書覆蓋的企業名稱、產品型號等。CCC 標志發放管理中心根據企業申請和老證書對應的 CCC 標志印刷/模壓批準書，直接換發與新證書對應的CCC 標志印刷/模壓批準書。

       （四）證書轉出認證機構應在收到相關證書轉換信息通報后 5 個工作日內注銷原認證證書。

       （五）CCC 證書轉換相關要求

        1. 指定認證機構應制訂實施證書轉換的相應管理制度，對證書 的轉出、轉入相關工作做出詳細安排。與認監委信息中心、CCC 標志發放管理中心、相關指定認證機構等單位做好接口，并就工廠  代碼、證書編號變更等問題做出相應安排。

        同時應充分利用強制性產品認證技術專家組的工作機制，解決證書轉換實施過程中的實際問題。并加強相互間的質量信息交流，建立信息通報機制，相互通報擬轉證企業的工廠檢查/證后監  督、企業分類情況、監督抽查結果、證書暫停/撤銷/注銷等信息，  避免問題企業為逃避對證書的暫停/撤銷處理而轉換證書的認證風險。

        2. 當申請轉換證書中覆蓋的產品出現國抽、委抽不合格時，在 未完成整改的情況下，指定認證機構不得受理其轉換證書申請。

       認證委托人近一次獲證后跟蹤檢查存在不符合項時，證書 轉入機構經過評價并作出換發證書的決定后，應在實施規則規定  的時間范圍內，要求認證委托人進行整改，對該認證委托人的不  符合項進行關閉。如企業整改情況不符合實施規則要求，應暫停  相關認證證書。

      轉入機構實施換證工作時，應嚴格執行國家產業政策，原則上依據《關于在強制性產品認證中嚴格執行國家產業政策的通知》（國認證函〔2011〕219 號）執行。

      3. 證書轉換原則上不變更或擴展證書覆蓋的產品范圍。轉換后 新頒發的認證證書的有效截止日期應與原證書的有效截止日期保  持一致。

      4. 認證委托人不得以逃避獲證后跟蹤檢查為目的轉換認證證書。在同一認證實施規則情況下，同一認證委托人在同一工廠生產的同一型號/規格產品不得在兩家或以上的指定認證機構同時獲取CCC 證書。指定認證機構需對可能已經在兩家或以上指定認證機構獲得的證書的認證委托人進行提醒，告知相關政策，由認證委托人自愿選擇保留其中任意一張認證證書，并注銷其他認證證書。

      5. ODM 認證證書轉換申請須由ODM 初始認證證書持證人提出； 證書轉換完成后，其它ODM 認證證書持證人須在一個月內提交認證變更申請。

      6. 在獲得新的CCC 標志印刷/模壓批準書之前，原證書編號對應的CCC 標志印刷/模壓批準批準書保持有效，獲證產品可以加施CCC 標志。

      7. 當同一生產廠持有不同指定認證機構頒發的CCC 證書時，獲證企業和相關指定認證機構間就工廠的獲證后監督檢查工作進行  協調，相互承認獲證后監督結果，鼓勵認證機構間組成一個聯合  檢查組的方式開展證后監督，避免對工廠的重復檢查。

      各指定機構應按照本通知的各項要求，嚴格認證/檢測實施質 量，確保認證有效性和公信力。國家認監委將加強對各指定認證  機構的督導，并在后續監督工作中予以重點檢查，對發現問題的  指定機構將依法依規進行嚴肅處理。

抄送：各直屬出入境檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市質量技術監督局， 新疆生產建設兵團質量技術監督局。

本委：委領導，辦公室，法律部，機關服務中心，信息中心，中國合格評定國家認可中心，存檔(2)。

國家認監委辦公室 2014 年10 月20 日印發